代理该案原告投资者提***讼的北京冠都律师事务所律师王普杰表示,这是我国首例由保代向证券投资者承担民事赔偿责任的判决。王普杰律师亦向媒体表示,北京金融法院会将本案选定为示范性判决。
当前资本市场监管日渐趋严,该案为上市欺诈发行给出了模板。相较于以前,保代通常是被采取禁业、罚款等行政处罚或监管措施,很少在民事赔偿中被判承担连带赔偿责任。因此该案判决具有典型的意义,欺诈发行决不能一退了之,为后续退市赔偿连带责任提供参考。
判决书显示,此案中,华龙证券在蓝山科技项目中未勤勉尽责,未能按照法律、行政法规、监管部门制定的规章和规范性文件、相关行业执业规范的要求,对信息披露文件中的相关内容进行了审慎尽职调查;对信息披露文件中证券服务机构出具专业意见的重要内容,未能经过审慎核查和必要的调查、复核。其在此案诉讼中未能举证证明其对于蓝山科技2020年4月29日公告的证券发行文件存在虚假记载没有过错。
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